基金管理人怎么提成?

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首先,就基金本身而言,按照《中华人民共和国证券投资基金法》规定,只有取得公募基金牌照的机构才能发行基金产品。而目前市场上的私募基金基本都属于私募投资基金(俗称“非公开募集基金”),按照规定这些基金的发行与交易都是通过“一个账户、一条线路”进行,即所有基金都归入该机构作为发起设立的合伙企业,由合伙企业以委托投资的模式将资金通过“一个账户”汇出;所有的交易都在上海或深圳的交易系统上进行“一条线路”,并且全程留痕,随时能查询。所以从法律意义上说所有的私募基金都要经过这个环节,即必须通过某个具体的法人组织发出来。

其次,我们再来看看公募基金管理人如何分红提成的。 公募基金跟私募不太一样的地方在于它的收益分配方式可以实行现金红利和股票红利两种方式。也就是说如果投资者购买了某家基金管理公司所管理的开放式基金,在基金运作正常的前提下,该基金管理人可以采取两种形式向投资者发放红利——一种是现金红利,即每季度或每年计算出基金盈余后将剩余的基金份额数额以现金形式发给投资者;另一种是股票红利,即将账面上所记的收益部分转换为持有者的实得股数,相应增加股东权益。 那么,基金管理人在运作基金的过程中又有哪些费用呢?根据我国现行法律规定,基金管理人的费用主要包括托管费、销售服务费和运营管理费。

1.托管费 托管费是指基金资产委托银行保管期间,支付给银行的手续费,这笔费用按日计算,由公司在每天的账务中扣除,每月结算一次,一年共计支付十二次。目前我国的基金托管费率参考美国等国家的做法,原则上按基金资产的净值规模比例收取,具体收费标准如下: 值得一提的是,根据中国证监会的有关规定,基金托管费不得计入任何其他业务成本。因此除法律法规规定的费用外,任何基金管理人与托管人或其他机构签订的费用合同均属于无效合同,基金管理人不得以此为由提高管理费或托管费。

2.销售服务费 销售服务费是指支付给提供基金销售服务机构的手续费,包括认购费和赎回费等。不同销售模式下的收费情况如下: 此外需要注意的是,除了上述两大项基础费用之外,某些特殊情况下,例如基金发生大额申购或者兑付,基金管理人会额外收取相应的手续费。在此情况下,基金投资人应留意自己的基金账户余额变化。

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